NOTRE EXPERTISE_vieux

Ensemble nous construisons un avenir sûr

Règlementation bancaire et financière

• Requêtes en autorisation auprès de la FINMA pour les banques et les établissements financiers (gestionnaires de fortune, trustees, maisons de titres, etc), affiliation à des organes de médiation, assujettissement à des organismes de surveillance (OS)
• Licences Fintech
• Veille réglementaire, en matière bancaire, boursière et de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
• Implémentation de nouvelles législations (Loi sur les Etablissements financiers [LEFin], Loi sur les Services financiers [LSFin], Initial Coin Offerings [ICO], Distributed ledger technology [DLT], etc.)
• Enforcement FINMA
• Entraide internationale en matière pénale et administrative
• Représentation des clients devant le régulateur et les organismes de surveillance (OS)
• Blockchain et cryptocurrency

Gestion patrimoniale

• Création de sociétés de gestion
• Conseils contractuels

• Conseils en gouvernance d’entreprise et organisation
• Gestion de crises
• Audits et préparation d’audits internes et externes
• Conseils juridiques et Compliance
• Paramétrage des systèmes informatiques Compliance
• Elaboration de documents contractuels et de directives internes
• Service de renseignements sur la réputation (due diligences)
• Analyse de montages complexes et analyses transactionnelles
• Gestion des embargos et des listes noires
• Gestion des abus de marchés et des délits d’initié
• Analyse de relations à risques accrus, y compris PEPs
• Préparation d’annonces au MROS
• Problématiques cross-border
• Conformité fiscale
• Ethique (gestion du risque humain et développement de programmes d’éthique efficaces et intégrés)

• Formations
• Encadrement et coaching du personnel Juridique, Compliance et Fichier Central

• De quelques heures de conseil, à la gestion de projets, à la prise en charge complète du cahier des charges de la Compliance (outsourcing), ad interim (en cas de congé maternité, maladie, accident) ou en mode helpline