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Droit bancaire et financier
Règlementation bancaire et financière
- Requêtes en autorisation auprès de la FINMA pour les banques et les établissements financiers (gestionnaires de fortune, trustees, maisons de titres, etc)
- Veille réglementaire, en matière bancaire, boursière et de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
- Lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme
- Implémentation de nouvelles législations (Loi sur les Etablissements financiers [LEFin], Loi sur les Services financiers [LSFin], Initial Coin Offerings [ICO], Distributed ledger technology [DLT], etc.)
- Entraide internationale en matière pénale et administrative
Gestion patrimoniale
- Création de sociétés de gestion
- Conseils contractuels
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Risk & Compliance
- Gestion des risques de liquidité et de refinancement, des risques liés à la gestion de fortune, de crédit, de contrepartie, de marché, de taux d’intérêt, opérationnels, juridiques, réglementaires et de réputation
- Conseils en gouvernance d’entreprise et organisation
- Gestion de crises
- Audits et préparation d’audits internes et externes
- Conseils juridiques, sur les risques et la compliance
- Paramétrage des systèmes informatiques
- Elaboration de documents contractuels et de directives internes
- Service de renseignements sur la réputation (due diligences)
- Analyse de montages complexes et analyses transactionnelles
- Gestion des abus de marchés et des délits d’initié
- Préparation d’annonces au MROS
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Formation
- Formations
- Encadrement et coaching du personnel Juridique, Risk & Compliance et Fichier Central
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Fusions et acquisitions
- Transmission ou vente d’entreprises
- Acquisition d’entreprises
- Evaluation d’entreprise, conseils et analyse des choix stratégiques
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Mode d’intervention
- De quelques heures de conseil, à la gestion de projets, à la prise en charge complète du cahier des charges de fonction Risk & Compliance (outsourcing), ad interim (en cas de congé maternité, maladie, accident) ou en mode helpline